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证券从业资格执业证书申请条件及流程介绍

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证券从业入门资格证书申请要求:
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构资格管理员申请执业证书:
(一)已被机构聘用;
(二)最近三年未受过刑事处罚;
(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的职业道德;
(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。
申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起三十日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。
取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。如何申请证券从业资格执业证书?此次分享给大家的是证券从业资格执业证书申请流程介绍,详情如下。
①机构申请登录系统由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。
②填表提交材料申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构。
③机构初审复查机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会。
④协会审核协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
⑤通过发证对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
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