二、合规重要性
￭愿景、使命与长期目标
合规是公司持续稳健发展的内在要求
合规是构建内控长效机制的必由之路
￭核心竞争力
合规是增强企业核心竞争力的重要措施
￭个人职业发展
合规是衡量个人职业素质的重要标准

三、合规培训目标
熟知与执业行为有关的法律、法规和准则
￭ 熟知违规成本代价，主动识别、控制其执业行为的风险
￭ 树立合规经营理念自觉规避违规风险

四、上海风逊员工行为规范
重要警示(9条）
￭不得以虚假资料来冒充需要实际走访采集的目标客户的信息；
￭不得将工作证件或委托书用于除规定项目以外的其他事项；
￭不得做违法乱纪或做法律法规擦边球的事情；
￭不得接受客户赠送的各类物品、钱款等，不论价值大小；
￭不得随意更改和简化信息采集流程；
￭不得与客户发生口头及肢体冲突；
￭不得将客户及受访客户的任何信息，以任何形式透露或出售给任何无关的第三方人员；
￭不得乘执行之便从事与项目无关的事项；
￭不得与客户勾结串通，行欺诈之事。
凡是操作员出现上述情形之一，除了取消今后的长久合作，此行为还将记录到其信用行为中，并上传到系统的黑名单中，予以公示。

五、不合规案例
事例1：某位会议跟会操作员，在一次操作中，因着装不得体，被客户投诉。
分析：上海风逊执行手册中对于操作员服装规范有要求，大家需要严格按照执行要求来对自己着装进行规范，否则引起客户投诉。

事例2：许某，为盘库协助操作员。在某次盘库过程中，没有严格按照盘库要**作。只因所要盘存的物品，外观一致，就没有在逐个对外观进行拍照。并在之后的报告中，没有说明情况，对照片重复的使用。
分析：许某的行为，明显违反了公司对于盘库的实盘要求。根据规定，许某该次盘库的费用扣除，且要求重新盘库。该行为最后也导致了企业的形象和经济都有所损失。

事例3：我司的DRS－授权验厂拍照操作员张某。在操作时，正遇上午餐时间，验资企业招待张某吃海鲜大餐。张某在先前的合规培训中，知道该招待行为是不允许接受的。故礼貌性拒绝了，并向我司合规部汇报了此事。
分析：张某的行为，符合公司对员工、操作员的合规要求。根据规定，公司员工是不允许接受客户的礼物、招待的。除非是正常的礼节应酬。并且，海鲜大餐属于大金额的、不正当利益的招待，已涉及贿赂。

事例4：在某次的会务审核项目，客户方与我方各有一个人参加。期间的用餐环节，会议申请人表示，该酒店在他们订餐时，有赠送一桌席面，邀请客户方及我方人员用餐。我方人员因前期接受过合规培训，故表示拒绝。但客户方的人员却选择了坐下用餐，我方人员见到这种场景，认为既然客户方的人可以，那我作为他的同事，是否应该保持一致呢？
操作员实际处理结果：随波逐流，也接受了申请人的用餐。
最终处理结果：客户方发来质疑邮件，认为我方人员存在严重的违规现象，并表示，合规的行为准则是每一位执行人员均应遵守的，如果现场发现客户方有不合规的地方，可以提出警示，而不是顺从接受。我们可以相信，客户方的这位人员肯定也会接受其公司内部的处罚，那我们的操作员，面临的同样是上海风逊对其的严格考核。

事例5：在某次会务项目，操作员需要打印资料，请医生协助打印，并且告知医生自己的兼职身份。
最终处理结果：风逊实地所有项目执行过程中，严禁透露自己兼职身份，会场不能跟医生有直接联系，这位操作员行为引起客户方严重投诉。