附注8（备案）：
不同于公司上市采用的核准制，新三板挂牌实行的是备案制。什么是备案制？从字面理解，应该是监管部门对主办券商报送的资料进行形式审查，只要材料齐备即可通过备案、可以挂牌。但实际上，目前的备案并非如此简单。备案时，除查看资料的齐备性之外，还要从合法合规、公司经营的可持续性、公司治理及财务状况等方面进行审核。这些方面均获得通过后，方可备案。所以从这个角度讲，挂牌还是需要监管部门进行审核的。只不过在目前的情况下，监管部门大力推动新三板市场的发展，备案标准宽松，容易获得通过。
附注9（股份转让）：
公司挂牌后，公司股东的股份将按规定可以对外转让。其股份转让的方式与股票交易类似。即通过其开户的证券营业部，根据自己的预期，报出买卖价格和数量，在深圳交易所的新三板交易平台进行交易。
但与股票交易不同，新三板股份转让不是竞价交易，而是通过意向委托或定价委托、成交确认委托，完成股份转让交易。